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昭通市市属企业合规管理体系建设工作方案

发布时间: 2023-11-09
来源: 昭通市国资委


根据中央和省关于加强国有企业合规管理体系建设的相关要求,参照《云南省省属企业合规管理指引(试行)》《云南省省属企业合规管理体系建设工作方案》精神,结合昭通国企实际,制定本工作方案。

一、总体要求

坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,深入贯彻党的二十大精神和习近平法治思想,落实全面依法治国战略部署,围绕国企改革和“十四五”发展规划,全面推进市属企业合规管理体系建设,健全企业内部治理机制,培育企业合规文化,提升全员合规能力,推进市属企业向大合规管理迈进,以促进公司治理和管理向更高层次、更深领域发展,为深化改革、高质量发展提供有力支撑。

二、基本原则

(一)坚持党的领导。充分发挥市属企业党委(党总支、党支部)领导作用,落实全面依法治国战略部署有关要求,把党的领导贯穿合规管理全过程。

(二)坚持全面覆盖。将合规要求覆盖各业务领域、各部门、各级子企业和分支机构和全体员工,贯穿决策、执行、监督全流程,实现多方联动、上下贯通。

(三)坚持权责清晰。把加强合规管理作为企业主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责的重要内容。按照“管业务必须管合规”要求,明确业务及职能部门、合规管理部门和监督部门职责,明确管理人员和各岗位员工的合规责任并督促有效落实。

(四)坚持务实高效。建立健全符合企业实际的合规管理体系,强化合规管理与法律风险防范、监察、审计、内控、风险管理等工作的统筹相衔接,突出对重点领域、关键环节和重要人员的管理,充分利用大数据等信息化手段,切实提高管理效能。

三、重点任务

(一)健全完善合规管理组织职责

1. 市属企业党委(党总支、党支部)要充分发挥把方向、管大局、促落实的领导作用,加强对合规管理负责人人选、合规管理牵头部门设置、合规管理重大事项的研究把关,加强对董事会、高级管理人员合规经营管理情况的监督,保障合规要求在本企业得到严格遵循和落实,不断提升依法合规经营管理水平。企业党建工作机构在党委(党总支、党支部)领导下,按照有关规定履行相应职责,推动相关党内法规制度有效贯彻落实。

2. 市属企业董事会要发挥定战略、作决策、防风险作用,认真研究审议合规管理体系建设方案、基本制度和年度报告等;履行好合规管理负责人聘任及解聘、合规管理牵头部门设置工作,研究决定合规管理重大事项,合理配置合规管理工作所需的相关资源,推动完善合规管理体系。

3. 市属企业经理层要发挥谋经营、抓落实、强管理作用,组织谋划推进合规管理建设各项工作,建立健全合规管理组织架构,明确合规管理流程;组织拟订合规管理体系建设方案和合规管理基本制度;组织制定合规管理具体制度、工作计划;组织应对重大合规风险事件;指导监督各部门和所属单位合规管理工作。

4. 企业主要负责人作为推进法治建设第一责任人,切实履行依法合规经营管理组织者、推动者和实践者职责,积极推进合规管理各项工作。

5. 市属企业应当设立合规委员会,可以与企业法治建设领导机构等合署办公,统筹协调合规管理工作,定期召开会议,研究解决合规管理的重点难点问题。

6. 市属企业应当结合实际设立首席合规官,明确由总法律顾问或分管法务工作的领导班子成员担任,对企业主要负责人负责,领导合规管理牵头部门组织开展相关工作,指导子企业加强合规管理工作;其他子企业根据实际情况配备与经营规模、业务范围、风险水平相适应的专职合规管理人员,加强业务培训,提升专业化水平。

7. 市属企业业务及职能部门承担合规管理主体责任,守住“第一道防线”。负责建立健全本部门业务合规管理制度和流程,开展合规风险识别评估,编制风险清单和应对预案;定期梳理重点岗位合规风险,将合规要求纳入岗位职责;负责履行对本部门经营管理行为的合规审查,及时报告合规风险,组织或配合开展应对处置;组织或者配合开展违规问题调查和整改;业务及职能部门应当设置合规管理员,由业务骨干担任,接受合规管理部门业务指导和培训。

8. 市属企业应单独设立或明确法律事务部门等机构为合规管理牵头部门,筑牢“第二道防线”。负责组织、协调和监督合规管理工作,为其他部门提供合规支持。负责起草合规管理基本制度、具体制度、年度计划和工作报告等。负责规章制度、经济合同、重大决策合法合规性审查;组织开展合规风险识别、预警和应对处置,根据董事会授权开展合规管理体系有效性评价;受理职责范围内的违规举报,提出分类处置意见,组织或参与违规行为调查;组织或协助业务及职能部门开展合规培训,受理合规咨询,推进合规管理信息化建设。

9. 市属企业纪检监察、审计和监督追责等部门切实发挥“第三道防线”监督作用,在职权范围内对合规要求落实情况进行监督,对违规行为进行调查,按规定开展责任追究。

10. 市属企业全体员工履行全员合规责任,熟悉并遵守与本岗位职责相关的法律法规、企业内部制度和合规义务,依法合规履行岗位职责,接受合规培训,对自身行为的合法合规性承担责任。

(二)健全完善合规管理制度

市属企业要建立完善以合规管理基本制度为基础,以重点领域合规指南、操作手册等为主要内容的分级分类合规管理制度体系。

1. 市属企业应当制定合规管理的基本制度,明确合规管理总体目标、机构职责、运行机制、考核评价、监督问责等内容。

2. 市属企业应当结合行业特点和企业实际,在重点领域以及合规风险较高的业务开展专项合规管理建设,出台专项业务合规管理手册或指引,逐步实现重要业务手册、指引全覆盖。

3. 市属企业应当根据法律法规、监管政策等变化情况,及时做好规章制度的立改废工作,加强对执行落实情况的监督检查。

(三)健全完善合规管理运行机制

1. 市属企业应当建立完善合规审查机制,将合规审查作为必经程序嵌入经营管理流程,重大决策事项的合规审查意见应当由首席合规官签字,对决策事项的合规性提出明确意见。业务及职能部门、合规管理部门依据职责权限完善审查标准、流程、重点等,定期对审查情况开展后评估。

2. 市属企业应当建立完善合规风险评估预警机制,全面梳理经营管理过程中的合规风险,建立并定期更新合规风险数据库,对风险发生的可能性、影响程度、潜在后果等进行分析,对于典型性、普遍性和可能产生较严重后果的风险及时预警。

3. 市属企业应当建立完善合规风险应对处置机制。市属企业因违规行为引发重大法律纠纷案件、重大行政处罚案件、刑事案件等重大合规风险事件,造成或可能造成企业重大资产损失或者严重不良影响的,应当由首席合规官牵头,合规管理牵头部门统筹协调,相关部门协同配合,及时采取措施妥善应对。

4. 市属企业应当严格执行合规风险报告机制,发生合规风险时,相关业务及职能部门应当及时采取有效措施,并向合规管理部门报告。发生重大合规风险事件,首席合规官应当及时向董事会、市国资委或有关部门报告,并及时报告后续应对和处置进展情况。

5. 市属企业应当建立违规问题整改机制,对于反复发生的合规风险和违规问题,要健全规章制度,优化业务流程等,堵塞管理漏洞,形成长效机制,持续改进提升依法合规经营管理水平。

6. 市属企业应当畅通违规举报渠道,公布举报电话、邮箱或者信箱,确定受理违规举报部门的职责权限,收到违规问题举报应当进行调查和处理,对造成资产损失或者严重不良后果的,移交责任追究部门;对涉嫌违法违纪的,按规定移交纪检监察等相关部门或机构处理;市属企业应当建立违规举报的激励和保护机制,建立违规举报的激励和保护机制,不得以任何形式对举报人进行打击报复。

7. 市属企业应当建立完善违规行为追责问责机制,明确责任范围,细化问责标准,针对问题和线索及时开展调查,按照有关规定严肃追究违规人员责任。市属企业应当建立经营管理和员工履职违规行为记录制度,将违规行为性质、发生次数、危害程度等作为考核评价、职级评定等工作的重要依据。

8. 市属企业应当紧扣合规管理的目标,结合实际建立健全合规管理与法务管理、内部控制、风险管理等体系的协同运作机制,优化管理流程,避免交叉重复,提高管理效能。

9. 市属企业应当对合规管理体系的有效性定期开展评价,针对经营管理的重点领域、关键环节和重要人员适时开展专项评价,并强化评价结果运用。

10. 市国资委将合规管理体系建设工作作为法治建设重要内容,列入市属企业负责人考核评价范围。市属企业应当同步建立对各部门和子企业负责人的年度考核评价,明确评价指标,并将合规履职情况作为员工考核评价、干部任用、评优评先等工作的重要依据。

(四)健全完善合规管理保障机制

1. 市属企业应当将合规管理纳入党委(总支、党支部)法治专题学习,推动企业领导人员、干部强化合规意识,带头依法依规开展经营管理活动率先做到决策合规。

2. 市属企业应当建立常态化合规培训机制,结合合规管理建设的重点工作制定年度培训计划,将合规管理作为管理人员、重点岗位人员和新入职人员培训必修内容。

3. 市属企业应当加强合规宣传教育,及时发布合规手册,组织签订合规承诺,强化全员守法诚信、合规经营意识。

4. 市属企业应当引导全体员工自觉践行合规理念,遵守合规要求,接受合规培训,对自身行为合规性负责,培育具有企业特色的合规文化。

5. 市属企业应当加强合规管理队伍人才建设,结合企业法律顾问制度建设,建立专业化、高素质的合规管理队伍,建立健全合规管理工作人员职业发展规划,健全激励机制,拓宽职业发展通道,充分调动积极性和主动性。

6. 市属企业应当加强合规管理信息化建设,运用信息化手段加强合规制度、典型案例、合规培训、违规行为的信息系统信息化记录,逐步实现合规管理信息化记录与财务、投资、采购、人资等其他信息化数据的互联共享,将合规要求和防控措施嵌入工作流程,强化合规审查和过程管控;探索利用大数据技术,加强对重点领域、关键重点环节的实时动态监测预警,强化合规风险防控。

四、工作方法

各市属企业按照重点合规、分类推进、补齐短板的工作方法,对照各项工作要求,选取经营管理重点领域、重点环节和重点人员,先开展专项合规建设,再逐步推进全面合规建设。

(一)重点领域。各市属企业参照《云南省省属企业合规管理指引(试行)》关于合规管理20个重点领域的规定,结合主责主业、经营管理实际、风险管理重点、难点,先在投资管理、资产交易、招标采购、安全环保、劳动用工、债务管理、财务税收等重点领域中至少选取6项开展专项合规建设,制定重点领域合规指南或操作手册。

(二)重点环节。各市属企业围绕合规管理建设的任务要求,紧扣合规管理的重点环节,推进合规管理贯穿制度制定、经营计划和决策、生产运营以及经营管理的监督和评价全流程,做到重点环节合规。

(三)重点人员。市属企业各层级决策人员和高级管理人员切实增强合规意识,依法依规科学决策,履行决策合规的职责;明确界定执行层重要风险岗位人员,做到熟悉并严格遵守业务领域的各项规定,履行执行合规的职责;监督评价岗位的工作人员依法依规主动开展监督评价工作,履行监督合规的职责。

四、工作步骤

(一)全面建设阶段(2023年12月至2024年12月)。

2024年3月底前,各市属企业结合实际,在集团公司(母公司)本部和具备条件的子企业按照合规管理体系建设的各项任务要求,全面部署落实工作任务;2024年6月底前,各市属企业制定合规管理体系建设的具体实施方案,报市国资委备案;2024年12月底前,在集团层面搭建完善合规管理的组织架构,建立健全合规管理基本制度,明确党委(总支、党支部)、董事会、经理层职责权限,合规管理委员会建立履职,首席合规官到岗到位,明确合规管理牵头部门,“三道防线”初步建立履职。

(二)完善提升阶段(2025年1月— 2025年12月)。

各市属企业落实合规管理体系建设各项工作任务,在开展的重点领域形成专项合规管理指引等文件作为合规管理体系建设的成果,并在重点领域、重点环节和重点人员方面有效运行。各市属企业结合合规管理建设的经验做法,分析存在的问题和不足,查找存在的短板和弱项,进一步完善体系;以推进专项合规建设向全面合规建设为目标,推动市属企业由“被动合规”向“主动合规”转变。

五、工作要求

(一)加强组织领导。各市属企业主要负责人要切实履行推进法治建设第一责任人职责,把合规管理体系建设纳入国企改革和“十四五”发展规划全局工作统一部署、一体推进。合规管理负责人和牵头部门要主动谋划、积极作为,将合规管理体系建设的各项工作落实落细。财务、投资、人力等部门要强化协同,加大人员和资金保障力度,确保各项工作顺利开展。

(二)推进层层落实。各市属企业要加快推动合规管理各项要求向各级子企业延伸,通过约谈、考核等方式,推动合规管理要求在各层级子企业真正落实。对工作进度慢、违规事件屡次发生的,要加强专项督导,指定专人跟进,必要时进行监督问责。

(三)加强学习借鉴。各市属企业要充分学习借鉴省属企业合规管理建设的方法、经验,不断完善合规管理体系。

(四)强化指导监督。市国资委将定期对市属企业合规管理体系建设工作开展监督检查,对工作开展不力的进行严肃通报。各企业要建立报告制度,加强日常合规管理,遇重大合规风险事件应当及时向市国资委和有关部门报告,并于每年3月31日、6月30日、12月31日前总结合规管理工作情况,形成工作报告,经董事会审议通过后报送市国资委。

各县(市、区)国资局参照本意见,推进县(市、区)所属国有企业合规管理体系建设工作。

昭通市市属企业合规管理体系建设工作方案.docx